青岛企业借用荷兰中长期外债，备案指南

企业必须是依照中国法律在青岛境内设立的，具有独立法人资格，且在经营过程中遵守国家法律法规和相关政策。

具备健全的组织机构，包括完善的公司治理结构、内部管理制度和决策机制，能够有效组织和开展各项业务活动。

具有合理的外债资金需求，需明确借用外债的目的、用途和金额，并提供相关的业务计划、项目可行性研究报告或其他合理依据。

资信情况良好，在银行、税务、工商等部门无不良信用记录，并具备足够的偿债能力。

资金用途合规，外债资金的使用应符合国家产业政策、发展规划和宏观调控要求，不得用于国家禁止或限制的领域。

企业及其控股股东、实际控制人近三年内不得存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，或因涉嫌犯罪或重大违法违规行为被依法立案调查的情形。

深入研究政策法规：仔细研读国家外汇管理局及国家发展和改革委员会的相关规定，如《企业中长期外债审核登记管理办法》等，明确外债备案的具体要求。

明确自身条件：

企业基本信息：企业营业执照副本、组织机构代码证（如已合并为统一社会信用代码，则无需单独提供）、税务登记证（同样，如已合并为统一社会信用代码，则无需单独提供）。

财务状况证明：近三年经审计的财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表等）、企业信用评级报告（如有）。

外债相关合同：外债合同或意向书、借款合同及补充协议（如有）。

内部决策文件：董事会或股东会决议文件，证明申请外债已获企业内部高权力机构审议通过。

资金计划文件：详细的资金使用计划与还款计划，说明外债资金的具体用途、预期效益及还款资金来源和时间安排。

担保文件（如有）：担保合同及其补充协议、担保人的身份证明文件及资质证明。

其他文件：申请书，包含企业基本信息、借款金额、期限、利率、用途等；企业章程；经办人身份证明

提交方式：企业需将准备好的材料提交至国家外汇管理局青岛市分局或其授权的地方外汇管理局。建议通过线上系统提交，以提高效率；如需现场递交，应提前预约并了解相关要求。

提交时间：建议不晚于债券发行或贷款提款前 45个工作日提交申请材料，以便有足够的时间进行审核和后续操作。

形式审查：外汇管理局收到申请材料后，进行形式审查，检查材料的完整性、规范性等。

实质审查：形式审查通过后，进入实质审查阶段。外汇管理局将详细审查企业的经营状况、信用状况、借款用途、还款能力等方面。

补充材料：如在审核过程中发现材料存在问题或需要补充信息，外汇管理局将通知企业补充相关材料。企业应在规定时间内补齐材料，否则可能导致审核终止。

审核结果公示：审核通过后，外汇管理局将公示审核结果。公示期结束后，如无异议或举报被查实，将进入下一步骤。

颁发证明：公示期结束后，外汇管理局将为企业办理外债备案登记手续，并颁发《企业外债备案登记证》。这是企业合法借用中长期外债的必备证件。

定期报送：企业在完成外债备案登记后，需按照外汇管理局的要求定期报送外债情况，通常每年 1 月末和 7 月末前 5个工作日内需报送外债资金使用情况、本息兑付情况和计划安排等。

重大事项报告：若出现境内外债务偿付风险或重大资产重组等可能影响债务正常履约的重大情况，企业应及时报送有关信息并采取风险隔离措施。

遵守政策：企业应遵守国家外汇管理政策及相关法律法规，不得擅自改变借款用途或进行其他违规行为。应定期关注国家和地方关于外债管理的政策变动，确保融资活动的合规性