青岛私募证券基金公司备案相关流程

更新:2024-05-21 08:45 发布者IP:163.125.15.1 浏览:0次
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青岛私募证券基金公司备案相关流程

私募(Private Placement)是相对于公募(Public offering)而言,私募是指向小规模数量Accredited Investor(通常35个以下)出售股票,此方式可以免除如在美国证券交易委员会(SEC)的注册程序。投资者要签署一份投资书声明,购买目的是投资而不是为了再次出售。

证监会联合各大银行定制了针对于私募基金投资管理人以及基金备案的办法,该办法规定了对于那些已设立的基金公司需要在私募基金管理协会进行备案,只有备案成功的基金公司并且具备了私募基金许可能成为协会的成员,拥有从业的资格。设立私募基金备案需要在工商登记前需要先获得金融办的审批。但是金融办的审批和审核、监管是比较严格的。企业的负责人员需要考虑到基金小镇的税收优惠政策以及办事效率和管理制度的相关要求去选择本企业适合的小镇进行入驻。

私募证券基金公司备案相关流程:

1.备案时需带有“私募基金管理”

2.场地的要求,如果是备案的5-8个人的话,场地就需要90-140平的独立办公司,而且人员不能在其他的公司兼职,如果是要兼职的话需要说明实际兼职的内容、合理性等。公司的办公场地不能和其他的公司进行集中办公。

3.人员的要求:需要有法人、总经理、投资经营、合规风控、财务、行政等人员(且参加投资的部门都需要有相关的基金从业资格证,需要考过科目一和科目二)

4.注册资金:如果注册资金是1000万的话,需要其中的25%进行实缴,股东则需要按照所相应的比例进行出资证明,并且说明资金的来源。


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